- Головуючий суддя (ВАКС): Шкодін Я.В.
справа №991/10167/24
провадження №1-кс/991/10211/24
ВИЩИЙ АНТИКОРУПЦІЙНИЙ СУД
У Х В А Л А
Іменем України
«04» жовтня 2024 року м. Київ
Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1, за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2, адвоката ОСОБА_3, розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання адвоката ОСОБА_3, який діє в інтересах ОСОБА_4, про надання тимчасового доступу до речей і документів у кримінальному провадженні №52021000000000574 від 07 грудня 2021 року,
ВСТАНОВИВ:
До Вищого антикорупційного суду надійшло клопотання адвоката ОСОБА_3, який діє в інтересах ОСОБА_4, про надання тимчасового доступу до матеріалів кримінального провадження №12022220000000205 від 18 квітня 2022 року в розрізі документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 .
Обставини, якими обґрунтоване клопотання.
Клопотання обґрунтоване тим, що детективами НАБУ здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №52021000000000574, зокрема за підозрою ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.
Адвокат зазначає, що відомості до ЄРДР внесено детективом за фактом привласнення, розтрати, заволодіння майном AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в особливо великих розмірах шляхом зловживання службовими особами AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 » своїм службовим становищем під час закупівлі лічильників за завищеними цінами у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (далі - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») за договорами від 25 травня 2021 року Ц9354, від 27 вересня 2021 року Ч5360 протягом 2021-2022 року за правовою кваліфікацією кримінального правопорушення (епізоду): ч. 5 ст. 191 КК України.
При цьому, як стверджує адвокат, ІНФОРМАЦІЯ_5 здійснює досудове розслідування кримінального провадження №12022220000000205 від 18 квітня 2022 року, доступ до матеріалів якого в розрізі документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » планується отримати з метою використання як виправдувальних відомостей. Так, адвокат вказує на те, що в матеріалах вказаного кримінального провадження (№52021000000000574) наявний Висновок судової товарознавчої експертизи №СЕ-19/119-24/4636-ТВ, яким встановлено ринкову вартість товарів за переліком згідно специфікації до Договору поставки від 25 травня 2021 року Ц9354, укладеному між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Покупець) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Постачальник), що реалізовувались ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » покупцям. Саме на підставі встановленої експертом ринкової вартості, за твердженням адвоката, детективами було здійснено розрахунок розміру шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, передбаченим ч. 5 ст. 195 КК України. При проведенні товарознавчого дослідження та складання висновку №СЕ-19/119-24/4636-ТВ в якості об`єктів дослідження та джерела вихідних даних експертом було використано документи фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », до яких детективам НАБУ було надано тимчасовий доступ ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду від 13 жовтня 2023 року у справі №991/8961/23. У зв`язку з наявними недоліками дослідження та необхідністю сторони захисту оцінити можливість ініціювати проведення додаткової товарознавчої експертизи (задля усунення цих недоліків) і виникає необхідність у наданні тимчасового доступу до вказаних документів. Крім того, адвокат звернув увагу на те, що захисниками підозрюваного вживалися заходи щодо самостійного отримання інформації, до якої необхідно надати тимчасовий доступ, шляхом подання відповідного клопотання про ознайомлення, проте матеріали кримінального провадження на даний час передані в розпорядження експертам при проведенні судових почеркознавчої та технічної експертиз документів.
В подальшому до суду надійшли доповнення до клопотання, у яких адвокат детально описала свої доводи стосовно того, що внаслідок неправомірних, на її думку, дій органу досудового розслідування та експерта, висновок судової товарознавчої експертизи від 22 квітня 2024 року, на основі якого було визначено ринкову вартість товару, є передбачуваним, очікуваним та заздалегідь прогнозованим та скомбінованим органом досудового розслідування, що свідчить про маніпуляцію під час призначення та проведення вказаної експертизи та він не може вважатися всебічним, повним та об`єктивним доказом. При цьому, первинна документація ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », до якої планується отримати тимчасовий доступ, на переконання адвоката, дасть можливість проаналізувати всі ціни реалізації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на інших покупців.
Позиція сторін у судовому засіданні
Адвокат ОСОБА_3 в судовому засіданні заявлене клопотання підтримав та просив задовольнити з підстав, викладених у ньому.
Представник особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, в судове засідання не з`явився, про причини неявки не повідомив, про день та час розгляду клопотання ІНФОРМАЦІЯ_5 повідомлялось належним чином, що, відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України, не є перешкодою для розгляду клопотання.
Встановлені обставини, мотиви і оцінка слідчого судді
Одним із заходів забезпечення кримінального провадження з метою досягнення його дієвості є тимчасовий доступ до речей і документів (п.5 ч. 2 ст. 131 КПК України).
Згідно з ч. 3 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження, зокрема і тимчасового доступу до речей і документів, можливе лише якщо: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються (ч.ч. 4, 5 ст.132 КПК України).
Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
При цьому, за правилами ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Враховуючи наведені вимоги кримінального процесуального закону при розгляді клопотання адвоката, слідчий суддя зазначає про наступне.
У провадженні детективів НАБУ перебуває об`єднане кримінальне провадження №52021000000000574 від 07 грудня 2021 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, щодо можливого заволодіння майном АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » шляхом зловживання службовими особами цього товариства своїм службовим становищем під час організації та проведення процедур закупівель товарів, робіт та послуг.
Беручи до уваги завдання та обов`язки захисника, а також загалом характер його функцій у кримінальному провадженні, слідчий суддя вважає, що при розгляді клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів від представника сторони захисту не може вимагатись доведення наявності обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення.
Водночас, враховуючи обставини, викладені в цьому клопотанні, а також відомості, встановленні в ході дослідження матеріалів клопотання, слідчий суддя пересвідчився в наявності кримінального провадження, в межах якого могло бути вчинене кримінальне правопорушення.
У своєму клопотанні адвокат посилається на необхідність отримання тимчасового доступу до документів, одержаних органом досудового розслідування на підставі ухвали слідчого судді Вищого антикорупційного суду від 13 жовтня 2023 року у справі №991/8961/23, з метою формування стратегії захисту та підтвердження відсутності у діях ОСОБА_4 складу кримінального правопорушення.
Як вбачається з наявної в матеріалах клопотання ухвали від 13 жовтня 2023 року (справа №991/8961/23), нею слідчий суддя дійсно надав детективам НАБУ дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які містяться в матеріалах кримінального провадження №12022220000000205 вiд 18 квітня 2022 року в розрiзi документiв ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 згідно з наведеним переліком, дійшовши висновку, що викладені у клопотанні детектива відомості і долучені до нього матеріали в сукупності формують внутрішнє переконання про правомірність перевірки органом досудового розслідування відомостей в межах даного кримінального провадження, а також, не вбачаючи підстав не довіряти детективу, який, реалізуючи свої дискреційні повноваження, стверджував, що вказані відомості мають вагоме значення для встановлення та доказування у кримінальному провадженні важливих обставин, погодився з тим, що дослідження такої інформації може надати можливість, серед іншого, встановити коло причетних осіб, пов`язаність осіб між собою, ступінь їх участі, механізм вчинення злочину, а також ця інформація може бути використана для подальшого проведення ряду слідчих дій, тож матиме суттєве значення для підтвердження чи спростування наявних у детектива слідчих версій.
Адвокат стверджує, що в межах кримінального провадження №52021000000000574 проведено товарознавчу експертизу з використанням в якості об`єктів дослідження та джерел вихідних даних документів фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », отриманих на підставі вказаної ухвали слідчого судді Вищого антикорупційного суду від 13 жовтня 2023 року, з наявними, на думку адвоката, недоліками дослідження, у зв`язку з чим він просить надати тимчасовий доступ до тих самих документів, тимчасовий доступ до яких отримала сторона обвинувачення, що містяться в матеріалах кримінального №12022220000000205 та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2, в тому числі з метою оцінки стороною захисту необхідності ініціювання проведення додаткової товарознавчої експертизи задля усунення вказаних недоліків.
Матеріали клопотання (чого не заперечувала сторона захисту) свідчать про те, що досудове розслідування у кримінальному провадженні №52021000000000574досі триває.
З урахуванням зазначеного, оцінюючи доводи сторони захисту, слідчий суддя констатує, що закон передбачає окремий порядок ознайомлення з матеріалами досудового розслідування до його завершення, який визначений ст. 221 КПК України. Вказана стаття надає стороні обвинувачення виключну дискрецію у визначені обсягу матеріалів, ознайомлення з якими на стадії триваючого досудового розслідування не зашкодить слідству або безпеці певних осіб.
Втім, оскільки представник ІНФОРМАЦІЯ_2, у володінні якого перебувають матеріали кримінального провадження №12022220000000205, питання про надання дозволу на тимчасовий доступ до яких ставиться стороною захисту, в судове засідання не з`явився та жодних заперечень стосовно надання стороні захисту такого тимчасового доступу не висловив, з дотриманням принципів змагальності та рівності сторін, слідчий суддя враховує інформацію, відображену в тексті вказаної вище ухвали від 13 жовтня 2023 року у справі №991/8961/23, відповідно до якої СУ ГУНП в Харкiвськiй областi у відповіді на лист НАБУ про надання iнформації у кримiнальному провадженнi №12022220000000205 вiд 18 квітня 2022 року в розрiзi документiв ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » повідомлено, що станом на теперiшнiй час досудове розслiдування вказаного кримiнального провадження триває, рiшення в порядку статті 283 КПК Украiни не прийнято, а орган досудового розслідування не заперечує щодо можливостi застосування заходiв забезпечення у видi тимчасового доступу до необхідних документiв з можливiстю вилучення їx копiй.
За таких обставин, дотримуючись змагальності процесу в контексті реалізації права на захист, слідчий суддя сприймає наведену позицію СУ ГУНП в Харкiвськiй областi як таку, що стосується як сторони обвинувачення, так і сторони захисту, при цьому вважає не позбавленим сенсу посилання сторони захисту на те, що запитувані відомості самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження можуть мати суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та допускає можливу важливість для сторони захисту ознайомлення з ними, в тому числі з метою дослідження питання здійснення розрахунку розміру шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, передбаченим ч. 5 ст. 195 КПК України.
З огляду на відображені в ухвали слідчого від 13 жовтня 2023 року відомості, а також наданий адвокатом протокол від 11 листопада 2023 року тимчасового доступу, здійсненого на підставі цієї ухвали до документації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_5 в матеріалах кримінального провадження №12022220000000205, слідчий суддя погоджується з твердженням стосовно перебування необхідних стороні захисту матеріалів у володінні вказаного органу. При цьому, вивченням вказаного протоколу в контексті переліку отриманих за результатами тимчасового доступу матеріалів, встановлено, що вони стосуються фінансово-господарської діяльності підприємства, у зв`язку з чим, на переконання слідчого судді, отримання такої документації жодним чином не зашкодить слідству, в тому числі у питанні порушення (забезпечення) таємниці досудового розслідування, у поєднанні також з позицією ІНФОРМАЦІЯ_6, відображеною в ухвалі слідчого судді стосовно відсутності заперечень щодо можливості застосування заходів забезпечення у виді тимчасового доступу до необхідних документів з можливістю вилучення їх копій. Також слідчим суддею не було встановлено ознак порушення комерційної таємниці ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у зв`язку з отриманням ініціатором клопотання відповідних відомостей.
З метою забезпечення змагальності, справедливості та рівності сторін кримінального провадження, слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, створює необхідні умови для реалізації права захисту на збирання доказів. При цьому, право сторони захисту ініціювати проведення відповідних процесуальних дій, які здатні забезпечити подання суду належних і допустимих доказів, передбачене ч.3 ст. 93 КПК України.
Враховуючи встановлені під час розгляду клопотання обставини, слідчий суддя дійшов висновку, що за допомогою отримання тимчасового доступу до відомостей, вказаних у клопотанні адвоката, може бути виконане завдання для виконання якого останній звернувся із відповідним клопотанням, а саме: належної підготовки захисту прав довірителя, а також надасть можливість використати їх для встановлення допустимості і достовірності доказів, отриманих органом досудового розслідування у даному кримінальному провадженні.
Отже, на переконання слідчого судді, з метою реалізації завдань, для виконання яких сторона захисту звернулася з відповідним клопотанням, а також для усунення сумнівів щодо допустимості доказів, зібраних у кримінальному провадженні №52021000000000574, є обґрунтованим надання тимчасового доступу до матеріалів кримінального провадження №12022220000000205 від 18 квітня 2022 року. У разі виникнення непорозуміння між учасниками в процесі виконання даної ухвали стосовно витрат, які пов`язані з організацією та проведенням тимчасового доступу в частині використання витратних матеріалів (паперу для копіювання, наявність/відсутність обладнання тощо), то в такому випадку усі витрати покриваються ініціатором клопотання (стороною захисту).
Водночас, слід зазначити, що адвокат не навів достатньо суттєвих тверджень, які б переконали слідчого суддю в доцільності надання тимчасового доступу, крім фінансового-господарської документації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ще й до протоколу обшуку від 21 червня 2023 року, проведеного в приміщеннях вказаного товариства, у зв`язку з чим клопотання в цій частині задоволенню не підлягає.
Вважаю за доцільне звернути увагу сторони захисту на заборону використання отриманої інформації, яка містить у тому числі комерційну таємницю з іншою метою, ніж для тієї для якої вона була отримана. Така інформація не підлягає розголошенню, передачі та оприлюдненню.
Враховуючи позицію сторони захисту про необхідність отримання вказаних у клопотанні відомостей для подальшого планування своє стратегії, слідчий суддя вважає за необхідне визначити строк дії даної ухвали - один місяць з дня її постановлення.
На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 26, 159-166, 372, 376 КПК України, слідчий суддя,-
ПОСТАНОВИВ:
Клопотанняадвоката ОСОБА_3 - задовольнити частково.
Надати захисникам підозрюваного ОСОБА_4 - адвокату ОСОБА_3 дозвіл на тимчасовий доступ до документів (з можливістю вилучення завірених в установленому порядку копій документів), які містяться в матеріалах кримінального провадження №12022220000000205 від 18 квітня 2022 року в розрізі документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1, місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_1 ), а саме до виявлених та вилучених 21.06.2022 в ході обшуку в приміщеннях ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою: АДРЕСА_2 документи у вигляді:
- фінасово-господарських документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у сегрегаторах згідно переліку та у наступній кількості: папка «Тендера 2019 3-4 квартал» на 604 арк.; папка «Отчеты продажи 2019 - 2021 квартал» на .389 арк.; папка «Заявки 2021» на 31 арк.; папка «Тендера 2021 ч. 1» на 499 арк.; папка «Документы Россия»; папка «Тендера 2020 ч. 2» на 536 арк.; папка «Спецификации 2021» на 48 арк.; папка «Заявки 2022» на 3 арк.; папка «Тендера 2021 часть 2» на 231 арк.; папка «Документы ФЗИП / концерн» на 22 арк.; папка «Спецификации 2022» на 9 арк.; папка «Тендера 2019 1-2 квартал» на 467 арк.; папка «Спецификации 2019-2020» на 229 арк.; папка «Тендеры 2020 1- 2 квартал» на 457 арк.;
- фінасово-господарських документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2019-2022 рр., а саме: видаткові накладні на 129 арк.; оборотно-сальдові відомості на 30 арк.; документи щодо митного оформлення ТМЦ на 27 арк.; документи щодо відправлень через Нову Пошту на 70 арк.; видаткові накладні з рахунками - фактурами за ними на 227 арк.; рахунки - фактури на 224 арк., на 201 арк. та 133 арк.;
- видаткових накладних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2020-2022 рр., що упаковані в сегрегатори з наступними назвами та у кількості: папка «Апрель» на 183 арк.; папка «Сентябрь» на 201 арк.; папка «Июнь» на 269 арк.; папка «Июль» на 248 арк.; папка «Октябрь» на 268 арк.; папка «Октябрь» на 204 арк.; папка «Счетафактур» на 249 арк.; лапка «Сентябрь» на 356 арк.; папка «Декабрь» на 254 арк.; папка «Март» на 273 арк.; папка «Сентябрь» на 339 арк.; папка «Январь» на 202 арк.; папка «Май» на 215 арк.; папка «Декабрь» на 182 арк.; папка «Февраль» на 381 арк.; папка «Май» на 325 арк.; папка Декабрь» на 384 арк.; папка «Сентябрь» на 413 арк.; папка «Август» на 345 арк.; папка «Март» на 269 арк.; папка «Август» на 412 арк.; папка «Июль» на 444 арк.; папка «Апрель» на 270 арк.; папка «Июль» на 358 арк.; папка «Август» на 300 арк.; папка «Февраль» на 320 арк.; папка «Январь» на 235 арк.; папка «Ноябрь» на 315 арк.; папка «Январь» на 265 арк.; палка «Ноябрь» на 432 арк.; папка «Май» на 195 арк.; папка «Февраль» на 248 арк.; папка «Июнь» на 277 арк.; папка «Март» на 201 арк.; папка «Июнь» на 311 арк.; папка «Апрель» на 207 арк.; папка «Май» на 364 арк.; папка «Январь» на 274 арк.; папка «Апрель» на 215 арк.; папка «Июнь» на 325 арк.; папка «Март» на 251 арк.; папка «Август» на 207 арк.; папка «Январь» на 129 арк.; папка «Ноябрь» на 349 арк.; папка «Февраль» на 296 арк.; папка «Октябрь» на 226 арк.; папка «Январь» на 243 арк.; папка «Октябрь» на 337 арк.; папка «Июнь» на 308 арк.; папка «Декабрь» на 308 арк.; папка «Ноябрь» на 301 арк.; папка «Февраль» на 250 арк.;
- фінансово-господарських документів у сегрегаторах з наступними назвами та у переліченій кількості: папка «ГТД» на 474 арк.; папка «ГТД» на 122 арк.; папка «Договора и услуги» на 259 арк.; папка «Договора субаренды» на 317 арк.; папка «Документы нерезидентов» на 37 арк.; папка «Договора поставки» на 453 арк.; папка «Акты и накладные» на 71 арк.; папка «Харьковобленерго» на 174 арк.; папка «Производство» на 31 арк.; папка «Договора и услуги» на 117 арк.; папка «Договора поставки» на 296 арк.; папка «ГТД» на 208 арк.; папка «ГТД» на 104 арк.; папка «Акты накладные» на 960 арк.; папка «Акты накладные» на 256 арк.; папка «Акты накладные» на 840 арк.; папка «Производство» на 234 арк.; папка «Харьковобленерго» на 264 арк.; папка «Документы нерезидентов» на 95 арк.; папка «Основные средства и материалы» на 202 арк.; папка «Авотчеты и касса» на 102 арк.; папка «Авотчеты и касса» на 98 арк. та на 704 арк.
В решті вимог клопотання - відмовити.
Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_5