- Головуюча суддя (ВАКС): Мовчан Н.В.
- Секретар : Чеботаренка А.П.
- Захисник/адвокат : Бойка С.Г.
Справа № 760/24486/19
Провадження1-кс/910/628/19
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
03 жовтня 2019 року м.Київ
Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду Мовчан Н.В., за участю секретаря судового засідання Чеботаренка А.П., адвоката Бойка С.Г., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі судових засідань у приміщенні Вищого антикорупційного суду клопотання захисника підозрюваного ОСОБА_1 - адвоката Бойка Сергія Григоровича про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 42018000000002019 від 06.08.2018,
установив:
25 вересня 2019 року до Вищого антикорупційного суду надійшло вказане клопотання, в якому захисник просить надати тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, та знаходяться у володінні АТ «Банк Інвестицій та заощаджень», а саме: відомостей про рух коштів номерів референтів, призначення та сум платежу, із зазначенням вхідного та вихідного залишку на рахунках на кожен день, дати та часу здійснення платежів, відомостей щодо документів, на підставі яких здійсненні такі платежі, номерів транзакцій, що свідчать про обіг грошових по банківському рахунку № НОМЕР_1 у валюті долар США з 02.10.2014 по час звернення із даним клопотанням; документів, які подавались для реєстрації Додаткової угоди від 15.12.2014 до Договору позики від 02.01.2009 № 02/01-09; інформацію щодо Договору позики від 02.01.2009 № 02/01-09 та додаткових угод до нього, яка міститься у автоматизованій інформаційній системі Національного банку України «Кредитні договори з нерезидентами».
Подане клопотання захисник обґрунтовує тим, що Національним антикорупційним бюро України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42018000000002019 від 17.08.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 366-1 КК України, за фактом подання суб`єктом декларування ОСОБА_1 завідомо недостовірних відомостей в деклараціях особи, уповноваженої на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, передбаченої Законом України «Про запобігання корупції» за 2015, 2016, 2017, 2018 роки.
Зазначає, що у кримінальному провадженні розслідується факт недекларування ОСОБА_1 коштів, отриманих від ОСОБА_2 згідно договору позики від 10.07.2014 у розмірі 1 249 287 доларів США.
ОСОБА_1 заперечує факт укладення із ОСОБА_2 договору позики, вважає, що останній не мав достатньо коштів для надання відповідних позик.
Відповідно до пояснень свідків ОСОБА_2 та ОСОБА_3 , надання позик ОСОБА_1 здійснювалося за рахунок коштів, отриманих від DEODAR HOLDІNGS LIMITED на підставі договору позики від 02.01.2009 № 02/01-09 в сумі 4 млн. доларів США, терміном до 02.01.2010, обслуговуючий банк ПАТ «Банк інвестицій та заощаджень».
31 грудня 2009 між ОСОБА_2 та DEODAR HOLDІNGS LIMITED укладено додаткову угоду № 1 до договору, відповідного до якої, зокрема, змінено термін повернення позики на 31.12.2014, яка була зареєстрована Національним банком України.
Адвокат Бойко С.Г. зазначає також, що 13.08.2019 свідком ОСОБА_3 до НАБУ подано додаткову угоду від 15.12.2014 до договору, за умовами якої сторони погодили строк повернення позики до 31.12.2030, відомості про реєстрацію якої в матеріалах кримінального провадження відсутні.
На думку сторони захисту ОСОБА_2 повернув позику в розмірі 4 млн доларів США в 2014 році.
Зазначає, що інформація, яка міститься в документах, доступ до яких планується, має важливе значення для кримінального провадження та може бути використана як доказ того, що ОСОБА_2 не укладав Додаткову угоду від 15.12.2014 до договору позики від 02.01.2019, що свідок ОСОБА_3 надає неправдиві показання щодо укладення ОСОБА_2 додаткової угоди від 15.12.2014 та надає підроблені документи у вигляді додаткової угоди від 15.12.2014, що ОСОБА_2 повернув у 2014 році позику, отриману на підставі договору від 02.01.2009, а також те, що у ОСОБА_2 на момент укладення договорів позики від 15.02.2014 та 10.07.2014 не було коштів.
Оскільки запитувана інформація та документи містять банківську таємницю, отримати необхідні відомості та документи можливо тільки за відповідним рішенням суду.
Захисник Бойко С.Г. в судовому засіданні підтримав заявлене клопотання про надання тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю з викладених в ньому підстав.
Заслухавши пояснення захисника, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання адвоката Бойка С.Г. підлягає частковому задоволенню з таких підстав.
В судовому засіданні встановлено, що детективами Національного антикорупційного бюро України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42018000000002019 від 17.08.2018 за ознаками злочину, передбаченого ст. 366-1 КК України, за фактом подання суб`єктом декларування ОСОБА_1 завідомо недостовірних відомостей в деклараціях особи, уповноваженої на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, передбаченої Законом України «Про запобігання корупції» за 2015, 2016, 2017, 2018 роки, а саме ОСОБА_1 не зазначив відомості про отриману позику в розмірі 1 249 287,70 доларів США від ОСОБА_2 за договором від 10.07.2014.
09.07.2019 ОСОБА_1 повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ст. 366-1 КК України.
Відповідно до показань свідка ОСОБА_3 основним джерелом походження коштів, які ОСОБА_2 передав у позику ОСОБА_1 в 2014 року, була позика ОСОБА_2 , яку останній отримав від компанії DEODAR HOLDІNGS LIMITED на підставі договору № 02/01-09 від 02.01.2009, що підтверджується копією протоколу допиту від 01.03.2019.
Пунктами 1.7, 2.1 Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам, затвердженого Постановою Правління Національного банку України 17.06.2004 № 270, в редакції, яка діяла на момент укладення договору позики, визначено, що договори, які передбачають виконання резидентами-позичальниками боргових зобов`язань в іноземній валюті перед нерезидентами за залученими від них кредитами, підлягають обов`язковій реєстрації Національним банком відповідно до Указу Президента України від 27.06.99 N 734 «Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів та застосування штрафних санкцій за порушення валютного законодавства». Резидентам-позичальникам, які не є банками, видають реєстраційні свідоцтва територіальні управління Національного банку.
Для одержання реєстраційного свідоцтва резидент-позичальник подає до відповідного територіального управління такі документи: а) лист-звернення в довільній формі на ім`я начальника відповідного територіального управління; б) оригінал договору або нотаріально засвідчену на території України копію договору мовою оригіналу. Якщо договір укладено іноземною мовою (крім російської), то подається також його переклад на українську мову, засвідчений підписом особи, яка здійснила переклад (справжність підпису перекладача засвідчується нотаріально), або нотаріусом; в) повідомлення про договір за відповідною формою з відміткою обслуговуючого банку про підтвердження відповідності зазначеної у цьому повідомленні інформації умовам договору; г) оригінал письмового підтвердження на ім`я начальника відповідного територіального управління про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцій за договором. У разі виявлення факту надходження на користь резидента-позичальника кредитних коштів від нерезидента до часу отримання реєстраційного свідоцтва уповноважений банк має зазначити про це в оригіналі письмового підтвердження про згоду на обслуговування операцій за договором, зазначивши суму цих коштів і дату їх зарахування на розподільчий та поточний рахунки. Це підтвердження подається резидентом-позичальником разом з документами, зазначеними в цьому пункті.
Згідно цього Положення встановлено, що резидент - позичальник звертається до обслуговуючого банку для реєстрації договору в Національному банку.
Встановлено також, що ухвалою слідчого судді Солом`янського районного суду міста Києва від 29.07.2019 надано тимчасовий доступ детективам НАБУ до документів, що знаходяться у володінні Національного банку України, а саме до документів, які подавалися для реєстрації договору позики № 02/01-09 від 02.2009 та додаткових угод до нього.
Згідно протоколу тимчасового доступу до речей і документів від 12.08.2019 детективом НАБУ виявлено та вилучено наступні документи: реєстраційне свідоцтво від 02.02.2009 № 10687; звернення ОСОБА_2 , договір позики від 02.01.2009 № 02/01-09; повідомлення про договір; згода на обслуговування ТОВ «Банк інвестицій та заощаджень» від 23.01.2009 № 15-0/88; квитанція від 22.01.2009 № 007-3; лист Головного управління Національного банку України по м. Києву і Київської області від 05.02.2009 № 2354 про надсилання копії реєстраційного свідоцтва; додаток від 02.09.2011 № 1 до реєстраційного свідоцтва від 02.02.2009 № 1068; звернення ОСОБА_2 (вх. від 25.08.2011); додаткова угода № 1 від 31.12.2009 до Договору позики від 02.01.2009 № 02/01-09; повідомлення про договір; згода на обслуговування ТОВ «Банк інвестицій та заощаджень» від 18.08.2011 № 15-0/04/933; пояснення ОСОБА_2 ; довідку АА № 269235 з ЄДРПОУ; квитанцію від 03.08.2011 № 4/1; лист Головного управління Національного банку України по м. Києву і Київської області від 07.09.2011 № 15694 про надсилання копії Додатку від 02.09.2011 № 1 до реєстраційного свідоцтва від 02.02.2009 № 10687.
Ухвалою слідчого судді Солом`янського районного суду міста Києва від 18.07.2019 детективам НАБУ надано тимчасовий доступ до документів, яка знаходиться у володінні АТ «Банк інвестицій та заощаджень», а саме до інформації, що містилася в справі з юридичного оформлення рахунку, а саме документів, які були надані на відкриття рахунку № НОМЕР_1 у валюті долар США для ОСОБА_2 та документів, що додавалися до справ під час функціонування вказаного рахунку; відомостей про рух коштів по банківському рахунку № НОМЕР_1 з 01.02.2009 по 01.10.2014 включно; первинних документів, що свідчать про списання з рахунку № НОМЕР_1 грошових коштів з 01.02.2009 по 01.10.2014 включно.
Згідно протоколу тимчасового доступу до речей і документів від 01.08.2019 детективом НАБУ виявлено та вилучено наступні копії документів: картки із зазначенням підписів ОСОБА_2 ; заяви про відкриття поточного рахунку; сторінок паспорту ОСОБА_2 ; заяви про відкриття поточного рахунку; договору банківського рахунку НОМЕР_1 за період з 01.02.2009 по 01.10.2014; виписки по особовому рахунку НОМЕР_1 за період з 01.02.2009 по 01.10.2014; виписки по особовому рахунку.
13 серпня 2019 року на запит детектива НАБУ ОСОБА_3 надано копії договору позики № 02/01-09 від 02.01.2009, додаткову угоду № 1 від 31.12.2009, додаткову угоду від 15.12.2014 до договору позики від 02.01.2009.
Встановлено, що 20.09.2019 на адресу АТ «Банк інвестицій та заощаджень» адвокатом Бойком С.Г. направлено адвокатський запит про надання інформації та отримання копій документів щодо реєстрації договору позики між ОСОБА_2 та DEODAR HOLDІNGS LIMITED № 02/01-09 від 02.01.2009, додаткових угод від 31.12.2009, від 15.12.2014 до нього. Однак станом на дату звернення до суду із клопотанням про надання тимчасового доступу відповідь на адвокатський запит не надходила.
За змістом ст. 2, 131, 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів, як захід забезпечення кримінального провадження, застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, в тому числі забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду, та полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Частиною 5 ст. 163 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей та документів надається стороні кримінального провадження, якщо остання у своєму клопотанні доведе наявність підстав вважати, що речі та документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Крім того, відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, підставою для надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, є достатність підстав вважати, що відомості, які містять ці речі та документи, можуть бути використані як докази, а іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів неможливо.
Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
В статті 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» встановлено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Згідно статті 62 цього Закону інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Отже, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками не інакше як за рішенням суду, тому іншими способами встановити обставини, які передбачається довести за допомогою вищевказаних документів неможливо.
За результатом розгляду клопотання та матеріалів доданих до нього встановлено, що матеріали кримінального провадження місять копію додаткової угоди від 15.12.2014, укладеної між компанією DEODAR HOLDІNGS LIMITED та ОСОБА_2 до договору позики № 02/01-09 від 02.01.2009, якою, зокрема, змінено строк повернення отриманої позики до кінцевої дати - 31.12.2030, що підтверджується матеріалами справи.
З огляду на викладене, слідчий суддя дійшов висновку про наявність достатніх підстав вважати, що документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ та які перебувають у володінні АТ «Банк інвестицій та заощаджень», як обслуговуючого банку, а саме документів, які подавались для реєстрації Додаткової угоди від 15.12.2014 до Договору позики від 02.01.2009 № 02/01-09, має суттєве значення для можливості встановлення дійсних обставин справи, може бути використана як доказ, іншими способами, в тому числі, шляхом направлення адвокатських запитів, отримати вищевказану інформацію неможливо, оскільки такі відомості належать до охоронюваної законом таємниці, тому клопотання захисника в даній частині підлягає задоволенню.
Разом з тим, не підлягають задоволенню вимоги захисника про надання тимчасового доступу до інформації щодо Договору позики від 02.01.2009 № 02/01-09 та додаткових угод до нього, яка міститься у автоматизованій інформаційній системі Національного банку України «Кредитні договори з нерезидентами», які є передчасними, оскільки, вирішення питання доцільності надання доступу до цих документів залежить від інформації щодо реєстрації додаткової угоди від 15.12.2014.
Також не підлягають задоволенню вимоги клопотання про надання доступу до відомостей про рух коштів номерів референтів, призначення та сум платежу, із зазначенням вхідного та вихідного залишку на рахунках на кожен день, дати та часу здійснення платежів, відомостей щодо документів, на підставі яких здійсненні такі платежі, номерів транзакцій, що свідчать про обіг грошових по банківському рахунку № НОМЕР_1 у валюті долар США з 02.10.2014 по час звернення із даним клопотанням, оскільки, сторона обвинувачення отримувала до них доступ за період з 01.02.2009 по 01.10.2014 включно, а адвокатом на виконання вимог п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України, не доведено наявність достатніх підстав для надання доступу до цих документів поза межами цього періоду.
Керуючись ст.ст. 2, 7, 163-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя
постановив:
Клопотання задовольнити частково.
Надати захиснику підозрюваного ОСОБА_1 - адвокату Бойку Сергію Григоровичу дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні Акціонерного товариства «Банк Інвестицій та заощаджень» (ЄДРПОУ 33695095) адреса місцезнаходження: 04119, м. Київ, вул. Юрія Іллєнка, 83- Д), з можливістю виготовити їх копії, а саме: документів, які подавались для реєстрації Додаткової угоди від 15.12.2014р. до Договору позики від 02.01.2009 р. № 02/01-09, у тому числі: листів-звернень, оригіналів Додаткової угоди, нотаріально посвідченої копії Додаткової угоди, повідомлення про зміну до договору, підтвердження про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцій за договором (додатковою угодою).
В задоволенні іншої частини клопотання відмовити.
Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.
Надати розпорядження посадовим особам Акціонерного товариства «Банк Інвестицій та заощаджень» надати (забезпечити) тимчасовий доступ до документів захиснику підозрюваного ОСОБА_1 - адвокату Бойку Сергію Григоровичу та можливість вилучити належним чином завірені копії вказаних документів в паперовій формі.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених документів.
Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Повний текст ухвали складено 08 жовтня 2019 року.
Слідчий суддя Н. В. Мовчан